试题详情

（ ）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（ ）

商业银行应加强业务全流程管理，不断完善内控制度并提高制度执行力。培育全员合规风险( )思想。建立有效的问责制度，严格责任追究。

商业银行应加强业务全流程管理，不断完善内控制度并提高制度执行力。培育全员合规风险“零容忍”思想。建立有效的问责制度，严格责任追究。

（）负责审核授权业务配置的合规性，检查和评价综合前端业务授权制度执行合规情况.