(2016年)根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括()。
A能够更好地履行合规风险管理的职能
B使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
C避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
D避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
相关试题
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(2016年)根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括()。
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基金管理人的合规管理是指下列( )行为。 Ⅰ.制定和执行合规管理制度 Ⅱ.建立合规管理机制 Ⅲ.培育合规文化 Ⅳ.防范合规风险
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建立合规报告制度,发生较大()合规风险事件,合规管理牵头部门和相关部门应当及时向合规管理负责人、分管领导报告。
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,配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况 Ⅵ.保存履行职责的相关文件、资料、底稿,包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记
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、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况 ④合规管理有效性的评估及整改情况 ⑤内部控制的监督、检查和评价机制 ⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落