试题详情

(2017年)基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法,对行为对象可以开展的工作包括( )。

A公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚

B公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限

C公正客观的检查并提出处理建议

D公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作