发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员存在（ ）情形时，上交所可以视情节轻重，对其单独或者合并采取监管措施和纪律处分。
Ⅰ．在询价、配售活动中进行合谋报价、利益输送或者谋取其他不当利益
Ⅱ．发行人的高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与战略配售，经发行人董事会审议通过，并在招股说明书中披露参与的人员姓名、担任职务、参与比例等事宜
Ⅲ．未及时向本所报备发行与承销方案，或者本所提出异议后仍然按原方案启动发行工作
Ⅳ．预计发行后总市值不满足选定市值与财务指标上市标准，应当中止发行而不中止发行
Ⅴ．未按发行与承销方案中披露的标准，向战略配售、网下配售获配股票的投资者收取新股配售经纪佣金
AⅠ
BⅠ
CⅠ
DⅡ
EⅠ
相关试题
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报备发行与承销方案，或者本所提出异议后仍然按原方案启动发行工作 Ⅳ．预计发行后总市值不满足选定市值与财务指标上市标准，应当中止发行而不中止发行 Ⅴ．未按发行与承销方案中披露的标准，向战略配售、网下配售
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关于发行人的高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售，下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ．专项资产管理计划的实际支配主体为发行人高级管理人员的，该专项资产管理计划所获配的股份不计入
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发行证券发行与承销特别规定》，以下说法正确的是（ ）。 Ⅰ．发行人的高级管理人员与核心员工通过设立资产管理计划获配的证券数量不得超过本次公开发行证券数量的百分之五，且应当承诺自本次公开发行的证券上市
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发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的()。
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获配数量的，不足部分视为放弃认购 Ⅳ．战略投资者支付新股配售经纪佣金后，主承销商应当向本所提交佣金收取情况的书面凭证 Ⅴ．承销商可以向通过战略配售、网下配售获配股票的投资者返还收取的新股配售经纪佣金