下列关于股票销售过程中投资者管理的说法中,正确的有( )。
Ⅰ.证券公司应当每半年开展一次网下投资者适当性自查,形成自查报告
Ⅱ.证券公司设定推荐网下投资者的条件,应当包括但不限于投资资金规模、投资经验、定价能力、信用记录、投资偏好、风险偏好
Ⅲ.网下投资者的每个股票配售对象仅能注册两个证券账户(上海、深圳证券交易所各注册一个)和一个银行账户,用于参与首发股票网下申购业务
Ⅳ.获配首发股票的网下投资者,应当在获配首发股票上市后的15个工作日内分别就其获配首发股票于上市首日、第2日和第5日收盘时的股票余额情况向协会报送
Ⅴ.根据网下投资者参与首发股票询价和网下申购业务的情况和综合评分结果,将网下投资者划分为
A、
B、C三类,其中A类投资者的比例不高于20%,C类投资者的比例不高于30%
Ⅵ.网下投资者或配售对象在一个自然年度内出现《首次公开发行股票承销业务规范》第45条和第46条所规定的单种情形两次(含)以上或两种(含)情形以上,协会将其列入黑名单24个月
AⅠ
BⅠ
CⅠ
DⅡ
EⅠ
相关试题
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股票的网下投资者,应当在获配首发股票上市后的15个工作日内分别就其获配首发股票于上市首日、第2日和第5日收盘时的股票余额情况向协会报送 Ⅴ.根据网下投资者参与首发股票询价和网下申购业务的情况和综合
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下投资者,应当在获配首发股票上市后的15个工作日内分别就其获配首发股票于上市首日、第2日和第5日收盘时的股票余额情况向协会报送 Ⅴ.根据网下投资者参与首发股票询价和网下申购业务的情况和综合评分结果,
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下列关于网下投资者参与首次公开发行股票申购的说法,正确的是( )。
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下列关于上交所科创板战略投资者的说法正确的是( )。 A.战略投资者参与股票配售,应当使用自有资金,可以接受他人委托或者委托他人参与。发行人和主承销商应当对战略投资者配售资格进行核查
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科创板股票交易实行投资者适当性管理制度,会员应当制定科创板股票投资者适当性管理的相关工作制度,对投资者进行适当性管理,下列有关投资者适当性管理制度的表述正确的是(??)。