- 期货法律法规
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期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告,并提示客户可以通过( )进行查询。
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同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的( )。
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证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的( )。
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合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元,投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于( )万元,投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。
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集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过( )天
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证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于( )个月
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资产管理计划存续期间持续销售的,销售机构应当在销售行为完成后( )个工作日内,将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。
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( )依据法律、行政法规和本办法的规定,对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。
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经营机构应当每( )开展一次适当性自查,形成自查报告。
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经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于( )年。
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期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息( ),并保持办公场所和办公设备相对独立。
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期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由( )制定。
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( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
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期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循客户( )的原则予以处理:不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。
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期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循( )的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循( )的原则予以处理。
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下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是( )。
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不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是( )。
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下列选项中,不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是( )。
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期货公司( )负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行,对资产管理业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告义务。