证劵从业(旧版)

()管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

深圳证券交易所规定，每季度结束后的()个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告（如有）。

资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资产被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()的罚款。

证券公司自营业务的高风险特点主要是指()。

证券经营机构自营业务与经纪业务相比较，特点之一是()。

下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是()。

根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的()。

下列各项不属于证券自营买卖对象的是()。

证券公司自营买卖业务的首要特点为()。

计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按()计算。

证券公司证券自营业务买卖的主要买卖对象是()。

()为自营业务的执行机构。

证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的()。

以下不属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件的是()。

证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照()设立。

()可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应()。

()是指证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。

证券公司的证券自营账户，应当()报证券交易所备案。