基金从业资格
- 基金法律法规、职业道德与业务规范
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(2016年)下列哪一项不属于信息披露合规性风险的内容( )
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(2016年)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。
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(2017年)下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中,错误的是( )。
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(2017年)为了控制信息披露合规性风险,基金公司可采取的措施是( )。
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(2016年)下列哪一项不属于合规审核的程序( )
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(2016年)下列哪一项不属于合规管理的内容( )
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(2016年)基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,应报经()审议批准后传达给全体员工。
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(2016年)下列关于合规投诉处理的说法错误的是( )。
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(2017年)关于基金公司合规管理部门开展工作,下列说法错误的是( )。
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(2017年)下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中,错误的是( )。
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(2016年)下列哪一项不属于监事会的职权( )
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(2016年)关于基金公司督察长履行的职责,下列说法正确的是()。
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(2016年)基金公司监事会履行合规责任不包括()。
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(2016年)基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。
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(2016年)监事会依法行使的职权不包括()。
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(2016年)关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当属于()的职责。
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(2016年)以下关于监事会的说法错误的是( )。
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(2016年)下列关于经理层人员,说法错误的是( )。
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(2016年)基金管理公司督察长履行职责的范围是( )。