基金从业资格

(2017年)下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动 Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展的基础 Ⅳ...

(2017年)关于基金公司合规管理工作的理念，下列描述正确的是（ ）。

(2016年)（ ）是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。

(2017年)基金管理公司信息技术系统应具备的功能包括（ ）。 Ⅰ．安全保护 Ⅱ．身份验证 Ⅲ．故障恢复 Ⅳ．访问控制

(2017年)基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则，不包括（ ）。

(2017年)基金交易业务的内部控制制度应对（ ）等特殊交易形式制定相应的流程和规则。 Ⅰ．场内交易 Ⅱ．场外交易 Ⅲ．网下申购 Ⅳ．网上申购

(2017年)下列关于基金的会计核算工作的说法中，错误的是（ ）。

(2017年)关于投资研究业务的控制，下列表述正确的是（ ）。

(2017年)基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义，必须遵守的原则包括（ ）。

(2017年)基金管理人在进行会计核算时，应当保证不同基金相互独立，这种独立性体现在（ ）等方面。 Ⅰ．账户设置 Ⅱ．人员独立 Ⅲ．资金划拨 Ⅳ．账簿记录

(2016年)根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是（）。

(2016年)关于信息数据管理，以下表述错误的是（）。

(2016年)以下关于投资、研究业务控制中，表述正确的是（）。

(2016年)信息技术内部控制制度不包括（）。

(2016年)投资管理业务控制的主要内容不包括（）。

(2016年)基金管理公司应当设立督察长，对（）负责，经（）聘任，报证券监督管理机构核准。

(2016年)下列不属于投资管理业务控制的意义的是（）。

(2016年)在进行投资决策业务控制时，应建立（　），在设定的风险权限额度内进行投资决策。

(2016年)关于基金的会计核算工作，以下表述错误的是（）。

(2016年)关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是（）。