基金从业资格

(2017年)基金管理人建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，该行为属于内部控制基本要素的（ ）。

(2017年)基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列属于基金管理人内部控制机制的是（ ）。 Ⅰ．员工自律 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．监管部门对基金...

(2016年)基金管理人内部控制机制不包括（）。

(2016年)关于基金管理人的内部控制活动，以下做法错误的是（）。

(2016年)下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（）。

(2016年)内部控制机制中，在（）上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。

(2016年)基金管理人的内部控制机制的层次包括（　）。 Ⅰ．员工自律 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指...

(2016年)（　）构成公司内部控制的基础。

(2017年)下列各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是（ ）。

(2016年)基金管理人授权控制的内容不包括（ ）。

(2017年)从事私募基金业务的原则有（ ）。 Ⅰ．自愿原则 Ⅱ．诚实信用原则 Ⅲ．收益确定原则 Ⅳ．公平原则

(2017年)下列事项中，可以通过加强基金管理人的内部控制来解决的是（ ）。

(2017年)下列关于风险管理的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．员工的风险信息交流意识是风险管理环境的重要组成部分 Ⅱ．风险应对的措施有回避、接受、共担或降低风险等 Ⅲ．控制活动包括在公司内部使用...

(2017年)基金管理人内部控制的原则不包括（ ）。

(2017年)下列关于基金管理人的内部控制的说法中，错误的是（ ）。

(2017年)关于基金管理人内部控制的五原则，下列说法错误的是（ ）。

(2017年)基金管理人内部控制的原则包括（ ）。 Ⅰ．有效性原则 Ⅱ．成本效益原则 Ⅲ．相互依赖原则 Ⅳ．健全性原则

(2016年)下列不属于风险应对措施的是（ ）。

(2016年)（ ）要求辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。其基础是对相关因素进行分析并加以分类，从而区分其可能带来的风险与机会。