基金从业资格

(2016年)基金管理人从事股权投资基金业务时，禁止的行为包括（）。 Ⅰ．不公平地对待自己管理的不同基金财产 Ⅱ．挪用基金财产 Ⅲ．将自身固有财产与基金财产混同投资 Ⅳ．每个会计年度结束后4个...

(2017年)股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的，一般应当遵循（ ）原则。 Ⅰ 基金合同已生效一段时间，如6个月以上 Ⅱ 应登载完整的业绩记录 Ⅲ 如基金存续期间较长，可登载近几年的完整、连...

(2017年)“必备投资者”应同时满足下列（ ）条件。 Ⅰ 以创业投资为主营业务 Ⅱ 在申请前三年其管理的资本累计不低于2亿美元，且其中至少1亿美元已经用于进行创业投资 Ⅲ 拥有3名以上具有3年...

(2017年)下列构成非法吸收公众存款罪的是（ ）。 Ⅰ 不具有房产销售的真实内容或者不以房产销售为主要目的，以返本销售方式非法吸收资金的 Ⅱ 以转让股权并代为管护等方式非法吸收资金的 Ⅲ 不具...

(2017年)合格投资者的认定标准包括（ ）。 Ⅰ 达到规定资产规模或者收入水平 Ⅱ 风险识别能力 Ⅲ 认购金额不低于规定限额 Ⅳ 风险承担能力

(2017年)要求股权投资基金管理人只能向法律法规认可的、符合一定标准的投资者募集资本的制度是（ ）。

(2017年)当资金脱离投资者控制时，（ ）是保障资金安全的有效方式。

(2017年)下述主体受让基金份额时，应当穿透核查至最终投资者是否为合格投资者的是（ ）。

(2017年)下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（ ）。

(2017年)境外股权投资基金向境内目标公司直接投资必须获得（ ）的批准。

(2017年)某投资者投资一合伙制股权投资基金200万元，基金期限2年，持有1年后该投资者希望把基金份额转让，下列说法正确的是（ ）。

以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是（ ）。

下列不能视为当然合格投资者的是（ ）。

(2017年)私募基金监管部的职能有（ ）。 Ⅰ 拟定监管私募投资基金的规则、实施细则 Ⅱ 拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等 Ⅲ 负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作 Ⅳ 组...

(2017年)股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证券监督管理委员会及其派出机构可对其采取（ ）措施。

(2017年)（ ）是股权投资基金的监督管理部门。

(2017年)股权投资基金管理人聘请会计师为其审核内部控制制度，发现缺少信息披露制度、基金财产托管制度，这违反了内部控制的（ ）原则。

股权投资基金管理人利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现（ ）。

股权投资基金管理人内部控制的作用不包括（ ）。