(初级)银行从业资格

2001年1月，国际内部审计师协会颁布新版《国际内部审计专业务实框架》认为：内部审计是一种（）的确认和咨询活动，旨在增加价值和改善组织的运营。

以下不属于三大审计之一的是（）。

为保证审计工作充分有效，（）部门应当独立于所审计或核查的业务活动，并独立于日常内部控制过程。

下列关于商业银行反洗钱管理措施的表述，错误的是（　　）。

商业银行的合规风险管理流程不包括（　　）。

商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的（　　）等。

随着银行业金融机构的经营活动日益综合化和国际化，当前，银行业金融机构普遍把（　　）作为银行业金融机构一项核心的风险管理活动。

以下不属于合规风险管理体系的基本要素的是（　　）。

以下不属于合规风险管理体系的基本要素的是（）。

银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是（　　）。

合规风险报告是指合规管理部门等依照银行内部合规风险程序，按规定的报告路线，（　　）地向管理层提供定性和定量描述的银行经营过程中所涉及的合规风险状况的报告。

合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行（　　）做起。

合规风险报告一般发生的情况不包括（　　）。

合规文化的核心是（　　）。

以下关于合规文化的特点说法错误的是（　　）。

（　　）是指通过制度安排、技术保障等措施，鼓励内部员工基于个人的良知、伦理与道德判断或公共利益的考虑，对其认为是违反了法律法规、监管规定或诚信道德准则的行为和主体进行举报。

商业银行的（　　）实质上是围绕实现商业银行合规目标进行的一种管理活动。

以下关于合规文化的实现说法错误的是（　　）。

按照《商业银行合规风险管理指引》要求，（　　）应有效管理商业银行的合规风险，履行相应的合规管理职责。

（）应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。