A反洗钱和反恐怖融资内控制度建立和执行情况
B反洗钱制度建立
C反恐怖融资制度建立
D反洗钱执行情况
银保监会及其派出机构应当在现场检查工作中贯彻反洗钱和反恐怖融资监管要求,现场检查工作要重点对机构()进行检查。
( )及其派出机构根据审慎监管要求,对商业银行理财产品销售活动进行非现场监管和现场检查。
银保监会及其派出机构应当加强与()的沟通协作,在规则制定、现场检查、非现场监管及行政处罚工作中加强沟通协调,推动形成监管合力。
银保监会及其派出机构应当在市场准入、非现场监管、()等各个监管环节充分体现、落实银行业消费者权益保护工作的理念和要求。
中国证券监督管理委员会及其派出机构按照独立监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。( )
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