A客户主要信息要素(上述筛查信息要素)发生变化
B当纳入筛查的基础名单
C新开户准入筛查
D对全量客户按照设定周期开展基础名单
对于存量客户,应持续开展制裁名单筛查,及时发现和管控制裁合规风险。存量客户持续筛查不包括哪种类型?
营业网点应当持续关注存量客户及其日常经营活动、交易情况,及时提示客户更新有效身份证件。( )
在制裁名单调整时,本行立即对存量客户以及上溯____内的交易开展回溯性调查,并按规定提交可疑交易报告。
在重新识别客户身份过程中,发现可疑交易或可疑行为的,或发现涉及违反经济制裁合规政策的情况,应当依照()规定报告可疑交易或行为,并采取相应风险控制措施,如持续监控,提升客户风险等级,限制客户或账户的交
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