理财产品销售机构()负责审核批准理财产品销售重要策略、制度和程序;()负责根据董事会批准的理财产品销售策略、制度和程序,对理财产品销售业务风险进行管理,制定并监督执行有关投资者权益保护与内部控制制度,向董事会定期报告理财产品销售总体情况、重大事项及潜在风险,确保风险管理的有效性。
A董事会;高级管理层
B高级管理层;理财部门
C股东大会;理财部门
D股东大会;高级管理层
EA
F监管要求
相关试题
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理财产品销售机构()负责审核批准理财产品销售重要策略、制度和程序;()负责根据董事会批准的理财产品销售策略、制度和程序,对理财产品销售业务风险进行管理,制定并监督执行有关投资者权益保护与内部控制制度
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理财产品销售机构董事会负责审核批准理财产品销售重要策略、制度和程序;高级管理层负责根据董事会批准的理财产品销售策略、制度和程序,()。
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理财产品销售机构( )负责审核批准理财产品销售重要策略、制度和程序。
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理财产品销售机构应当具备并有效执行理财产品销售业务制度,制定与本机构发展战略相适应的()、风险管理与内部控制、()、业务操作、资金清算、客户服务、信息披露、合作机构管理、人员及行为管理、投诉和应急处理
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根据《理财公司理财产品销售管理暂行办法》要求,理财产品销售机构应当建立健全理财产品销售人员的 等制度,确保理财产品销售人员具备必要的专业知识、行业经验和管理能力,熟悉相关法律、行政法规