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相关部门在提出初步纪律处分建议时，应向内控合规部门提交移交函、违规责任人员违规事实的调查报告、违规人员亲笔签字确认的违规事实确认书及其他相关证据材料。内控合规部门认为符合受理条件的，应在（）日内作出

各业务部门负责违规责任认定，内控合规部门负责违规责任追究，并依据干部管理权限对违规人员实施分级问责。违规问责意见经内控合规委员会审议通过后，提交主任办公会议研究决定，向党委会报告。

员工确有违规事实或发现违规线索的，应填写《运营监测发现通知书》，将调查情况、线索和相关证据材料，邮件或书面提交同级合规部门。（ ）

管理人员及内设部门负责人，因违规违纪行为应当给予纪律处分的，按照干部管理权限，由内控合规部门提出处理的初步意见，经内控合规委员会审议通过，由主任办公会研究决定，并向党委会报告。由（ ）等部门按各自职