试题详情

送审部门填写对合规审查意见的反馈并经部门负责人签字后，必要时需提交合规管理部门二审。

合规审查为形式审查，即合规审查人员对送审材料的合规性进行审查，送审部门不需要对送审材料的真实性、有效性负责。

合规管理部门接受材料后，应首先审查材料是否（ ），符合合规审查送审要求。

总行业务部门编制本部门的合规风险管理报告,经部门负责人审签后,于报告期（）报送总行合规管理部门。

基金公司不采纳合规负责人的合规审查意见的有关事项应当提交（ ）审议决定。