试题详情

柜员库存现金超限额预警监测风险点：挪用库存现金,审核要点：查看近期该员工所办理业务是否需提高库存现金限额；通过视频监控查看该柜员（ ）、（ ）和（ ）执行情况是否存在异常。

柜员权限异常预警监测 ，（ ）风险点审核要点为：查看近期该员工所办理业务是否需提高权限；通过视频监控查看该柜员“一日三碰库”、“临时离岗”和“日终换人盘点”执行情况是否存在异常。

拨现金预警监测，（ ）风险点审核要点为：通过查看业务凭证、客户签名、身份证件以及现场环境采集影像或结合视频监控确认是否客户本人办理；是否存在办理存款业务时未有现金或转存等资金来源；是否存在本行员工利

一人控制多个网银预警监测 （ ）风险点审核要点为：通过查看业务凭证中的申请书，确认是否未经客户授权办理操作员增删以及权限修改；查看视频监控是否由本行员工办理。

行业务预警监测（ ）风险点审核要点为：通过查看业务凭证客户签名、身份证件以及现场环境采集影像或结合视频监控确认是否由客户本人办理；是否有异常人员陪同办理，电子银行使用用途是否存在可疑；确认该客户手