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在办理新契约投保时，投保人需填写投保单、《客户风险承受力评估报告》，客户和理财经理在《客户风险承受力评估报告》上签字，

代理保险业务单证主要包括保险公司提供的保单、投保单、投保提示书和银行提供的收费凭证、通用凭证、客户风险承受力评估报告等。其中（）应作为重要空白凭证进行管理，其余凭证作为普通凭证管理。

投资者风险承受能力评估问卷》（简称评估问卷）和《基金/集合资产管理计划投资客户需知》，由客户填写评估问卷并签字。若客户已在办理我行理财业务时填写过评估问卷，则在办理（ ）专户业务时无需填写评估问卷。

办理理财业务应在监控下如实告知客户产品性质，存在风险，要求客户独立填写风险评估等理财资料，由客户本人抄录风险揭示书。严禁代客填写相关资料。

理财经理应按规定对客户进行风险评估，在客户评估结果可查询的前提下，风险承受能力评估结果的有效期为（ ）。