A反洗钱合规风险
B信息披露合规风险
C投资合规性风险
D销售合规风险
( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
投资合规性风险是指基金管理人( )违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为( )。
基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,( )受到处罚和声誉损失的风险。
( )是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
首页
每日一练
打赏一下
浏览记录