(2016年)基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的,中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括( )。
A提示基金管理公司或基金代销机构进行改正
B对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函
C对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取监管谈话
D责令基金业协会或基金中介机构进行整改,暂停办理相关业务,并对其立案调查
相关试题
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(2016年)基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的,中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括( )。
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基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的,将视违规程度由( )依法采取行政监管或行政处罚措施。
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对基金管理公司使用基金宣传推介材料违规情形的行政监管处罚措施不包括( )。
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连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或者基金代销机构,该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会,基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起( )日后,方可使用。
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对在( )内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构,该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会。