试题详情

2017年)基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（ ）。 Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查 Ⅲ．合规性测试结果通过

合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过（　　）向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。

合规性测试结果应通过（ ）向上汇报。

合规管理部门的职责包括（ ）。 Ⅰ．制订并执行风险为本的合规管理计划 Ⅱ．审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性 Ⅲ．协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训 Ⅳ．决定公司的合规

（ ）负责本机构各项经营活动的合规性审计。负责定期检查评估本机构合规风险管理体系运作情况，监督合规风险管理政策的执行情况，对新出台的合规风险管理政策、程序和具体的操作规程进行独立评估，对各部门合规管理