相关试题
-
保荐代表人未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会可以对其采取的监管措施有( )。 Ⅰ监管谈话 Ⅱ出具警示函 Ⅲ重点关注 Ⅳ责令公开说明 Ⅴ认定为不适当人选
-
保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并可对其采取的监管措施有( )。 Ⅰ监管谈话 Ⅱ警告 Ⅲ重点
-
《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐代表人未勤勉尽责,中国证监会可以采取认定为不适当人选的监管措施;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。保荐代表人下列做法不属于上述情形的是( )。
-
关的内容及其所出具的文件存在误导性陈述,情节严重的,对证券服务机构相关责任人员采取认定为不适当人选等监管措施,或采取证券市场禁入的措施 Ⅲ.保荐人伪造或者变造签字、盖章的,中国证监会可以采取暂停保荐人
-
上市保荐业务管理办法》,保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会可以采取认定为不适当人选的监管措施;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。下列属于上述相关情形的有( )。 Ⅰ.保荐代表人的配偶