试题详情

合规管理，是指银行有效识别和监控合规风险，主动预防违规行为发生的静态过程。( )

工合规手册（2020年版）》规定，公司员工应当在工作中主动承担合规责任和义务，包括但不限于：依法合规履行本岗位职责；接受合规培训，树立合规意识；主动识别、报告、控制本岗位合规风险；拒绝违规履职，主动举

银行（）负责银行合规风险的有效管理。

按照《商业银行合规风险管理指引》规定，合规管理部门应在合规负责人的管理下协助（ ）有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。

风险监控预警是指通过（ ）对关键业务环节设置阈值，监控供应链运营效能与业务合规性，识别运行异常，建立监控预警联动和预警督办机制，主动进行效能预警、合规预警管理。