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金融企业和资产管理公司应建立健全责任追究制度，对违反相关法律、法规的行为进行责任认定，视情节轻重和损失大小对相关责任人进行处罚；违反党纪、政纪的，移交纪检、监察部门处理；涉嫌犯罪的，移交司法机关处理

法律管理部门发现下列情形之一的，应按照公司有关规定查处，追究相关人员的责任；涉嫌犯罪的移交司法机关处理。