179现在是国际银行进行反洗钱独立审查的时候了。该银行目前正在进行财务审计。作为一个节省时间的措施，银行的管理层已决定有相同的审计事务所进行财务审计也履行反洗钱独立审查。小组将向财务总监汇报。这个决定有什么潜在的负面影响?（两套都出现）
AA 合规专员将无法界定审查的范围
BB 独立审查组直接向董事会主席报告的最佳做法
CC 审查可能会错过方案缺陷，因为审计员可能没有得到足够的反洗钱管制培训
DD 金融机构内部必须执行反洗钱独立审查是的最佳做法
相关试题
-
179现在是国际银行进行反洗钱独立审查的时候了。该银行目前正在进行财务审计。作为一个节省时间的措施，银行的管理层已决定有相同的审计事务所进行财务审计也履行反洗钱独立审查。小组将向财务总监汇报。这个决定
-
现在是国际银行进行反洗钱独立审查的时候了。该银行目前正在进行财务审计。作为一个节省时间的措施，银行的管理层已决定有相同的审计事务所进行财务审计也履行反洗钱独立审查。小组将向财务总监汇报。这个决定有什么
-
某银行拟开展制裁合规审计项目，目前该银行正在进行财务审计，为了节约时间，高管层决定指派财务审计的专业审计组同时进行制裁合规项目审计，并将制裁合规项目审计结果报告财务总监。以上做法中存在哪些问题？（选