根据《深圳证券交易所创业板发行上市申请文件受理指引》,存在以下( )情形的,深交所做出不予受理的决定。
Ⅰ.发行人申请首次公开发行上市的,保荐人因证券违法违规被采取认定为不适当人选措施,尚未解除
Ⅱ.上市公司向特定对象发行证券适用简易程序的,其申请文件不齐备
Ⅲ.上市公司申请证券发行上市,因其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响,被立案调查、侦查,尚未结案
Ⅳ.上市公司申请重大资产重组的,因首次公开发行并上市业务涉嫌违法违规,被立案调查、侦查,尚未结案
Ⅴ.上市公司申请重大资产重组的,中国证监会相关规则规定的相关主体因内幕交易被中国证监会作出行政处罚决定或者司法机关作出相关判决生效之日起未满24个月内
AⅠ
BⅡ
CⅠ
DⅠ
EⅠ
相关试题
-
.上市公司向特定对象发行证券适用简易程序的,其申请文件不齐备 Ⅲ.上市公司申请证券发行上市,因其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响,被立案调查、侦查,尚未结案 Ⅳ.上市公司申请重大资产重组的,因首次
-
公开发行并上市涉嫌违法违规且对市场有重大影响正在被立案调查、侦查,尚未结案 Ⅲ.发行上市申请文件不齐备且未按要求补正 Ⅳ.证券服务机构因并购重组业务涉嫌违法违规正在被立案调查、侦查,尚未结案 Ⅴ.证券
-
根据《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则》,存在下列( )情形的,深交所应当中止审核。 Ⅰ.本次交易涉嫌内幕交易正在被中国证监会立案调查或者正在被司法机关立案侦查,尚未结案 Ⅱ.上市
-
或者发行注册程序 Ⅳ.发行人的签字律师被交易所实施一定期限内不接受其出具的相关文件的纪律处分已被解除的,发行人可以提交恢复申请 Ⅴ.发行人的保荐人因其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响,被中国证监会
-
罪,被立案调查或者被司法机关侦查,尚未结案 Ⅱ.发行人的监事因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查 Ⅲ.发行人的保荐人因上市公司证券发行业务涉嫌违法违规,正在被中国证监会立案调查,尚未结案 Ⅳ.发行人的签字