A客户来自较高风险国家或地区的情况
B客户涉可疑交易报告的数量及不同管控措施的比例
C客户属于高风险行业或职业的数量比例
D该类型客户是否属于洗钱或上游犯罪高风险群体;
法人金融机构在评估客户群体的固有风险时,对各客户群体的固有风险评估可考虑以下哪些因素()。
法人金融机构在评估客户群体的固有风险时可考虑哪些因素?
法人金融机构应在分别评估不同地域、不同客户群体、不同产品业务、不同渠道固有风险的基础上,汇总得出机构( )四个维度的固有风险评估结果,最终得出对机构整体固有风险的判断。
法人金融机构在评估客户群体的固有风险时,应当全面考虑本机构服务客户群体范围和结构,分别评估各主要客户群体固有风险。客户群体划分可结合本机构对客户管理的分类,如个人客户、公司客户、机构客户等,有条件的
法人金融机构固有风险评估应当考虑以下______方面。( )
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