A网点负责人
B合规经理
C客户经理
50万元人民币(含)以上的“伪现金”交易,还应由()通过拨打电话等方式落实尽职核实,核实并填写双方交易背景、来源、用途等信息。
人民币以下的“伪现金”交易,应由客服经理落实客户身份核实以及《调查表》要素信息完整性审核:5错万元人民币(含)以上的“伪现金”交易,还应由网点负责人或合规经理通过拨打电话等方式落实尽职核实,核实并填写
根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者等值1万元以上的现金存取业务,应当识别并核实客户身份,了解并登记资金的来源或者用途。
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