试题详情

在客户业务关系存续期间,出现下列哪些情形时,应开展强化尽职调查,重新评估 客户风险。 ()

A 客户股权结构

B 客户出现符合前 述规定的直接认定为高风险类客户的情形。

C 符合前述规定的直接认定为低风险客户 出现不满足直接认定条件的情形。

D 反洗钱系统监测提示次高和高风险等级。