相关试题
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关于制裁名单监测报警筛查，误报警是指依据相关信息可判定客户不属于被制裁对象或相关交易不涉及被制裁对象或不属于被制裁范围的情况。
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关于制裁名单监测报警筛查，真实报警指客户或相关交易信息与制裁名单匹配，确认客户或相关交易属于被制裁对象，或相关交易涉及被制裁对象或属于被制裁范围的情况
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制裁名单监测报警筛查中，报警是指监测系统拦截的涉及制裁名单交易的集合
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境内机构涉及制裁的调查或协查，客户已在纳入农行监控范围的制裁名单的，应发送相关信息至同级客户主管部门，客户主管部门牵头组织业务主管部门、运营管理部门等对本条线制裁风险管控情况进行调查。存在制裁风险管控
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节有关制裁合规管理相关资料应按照档案管理规定归档和保存，内容包括但不限于系统筛查记录（命中）、制裁名单预警处理记录、客户尽职调查信息、涉及注销账户客户的相关资料、涉及违反制裁规定或制裁例外情况报告、