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尽职调查中各环节有关制裁合规管理相关资料应按照档案管理规定归档和保存，内容包括但不限于系统筛查记录（命中）、制裁名单预警处理记录、客户尽职调查信息、涉及注销账户客户的相关资料、涉及违反制裁规定或制裁

构涉及制裁的调查或协查，客户已在纳入农行监控范围的制裁名单的，应发送相关信息至同级客户主管部门，客户主管部门牵头组织业务主管部门、运营管理部门等对本条线制裁风险管控情况进行调查。存在制裁风险管控措施落

境内机构涉及制裁的调查或协查，客户在监管机构制裁名单的，可将相关情况逐级报告至总行反洗钱主管部门、相关业务主管部门和客户主管部门共同审核并报高级管理层审定后，添加客户至总行自定义监控名单。

关于制裁名单监测报警筛查，误报警是指依据相关信息可判定客户不属于被制裁对象或相关交易不涉及被制裁对象或不属于被制裁范围的情况。

名单监控筛查结果为“命中”的,对“命中”为涉及制裁国家与制裁类名单的监控对象，应根据《中信银行涉制裁业务合规审核管理办法》等相关规 定进行进行分类处理：对于 I 类国家（或地区）业务或 A 类制裁名单