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境内机构涉及制裁的调查或协查，客户在监管机构制裁名单的，可将相关情况逐级报告至总行反洗钱主管部门、相关业务主管部门和客户主管部门共同审核并报高级管理层审定后，添加客户至总行自定义监控名单。

境内机构涉及制裁的调查或协查，客户在第三方机构、境外分支机构执行的区域性制裁名单的，可将相关情况逐级报告至总行反洗钱主管部门、相关业务主管部门和客户主管部门共同审核并报高级管理层审定后，添加客户至总行

境内机构涉及制裁的调查或协查，客户已在纳入农行监控范围的制裁名单的，应发送相关信息至同级客户主管部门，客户主管部门牵头组织业务主管部门、运营管理部门等对本条线制裁风险管控情况进行调查。存在制裁风险管控

境内机构涉及制裁的调查或协查，客户在第三方机构、境外分支机构自定义制裁名单的，不做控制处理。

制裁名单实体（或个人）业务，应（）并按照行内相关制度规定履行资产冻结、监管报告等相关义务。对于 II 类、III 类国家（或地区）业务或 B 类、C 类制裁名单业务，应按照权限和流程进行分类审核，客户