试题详情

境内机构涉及制裁的调查或协查，客户在第三方机构、境外分支机构自定义制裁名单的，不做控制处理。

境内机构涉及制裁的调查或协查，客户在第三方机构、境外分支机构执行的区域性制裁名单的，可将相关情况逐级报告至总行反洗钱主管部门、相关业务主管部门和客户主管部门共同审核并报高级管理层审定后，添加客户至总

境内机构涉及制裁的调查或协查，客户在监管机构制裁名单的，可将相关情况逐级报告至总行反洗钱主管部门、相关业务主管部门和客户主管部门共同审核并报高级管理层审定后，添加客户至总行自定义监控名单。

境内机构涉及制裁的调查或协查，客户已在纳入农行监控范围的制裁名单的，应发送相关信息至同级客户主管部门，客户主管部门牵头组织业务主管部门、运营管理部门等对本条线制裁风险管控情况进行调查。存在制裁风险管控

境内机构涉及洗钱的调查或协查，经调查分析确认客户及其交易不可疑或无法确认是否可疑的，应加强对客户的关注，不做控制处理。