相关试题
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中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查不是日常监管的重点。()
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中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面,即对投资组合遵规守信情况的监管,对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。()
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由保护基金公司董事会制定,报财政部审批 Ⅲ.中国证监会负责保护基金公司的业务监管,监督基金的筹集、管理与使用。财政部负责保护基金公司的国有资产管理和财务监督 Ⅳ.中国人民银行负责对保护基金公司向
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( )是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。
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监督检查公司内部风险控制情况,应当重点关注下列哪些事项( )。 Ⅰ.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程。 Ⅱ.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制