证劵从业(新版)

系统性风险是与单体金融机构风险相对应的，通常具有（ ）等特征。 ①内生性 ②关联性 ③复杂性 ④突发性

国别风险管理体系包括（ ）等基本要素。 ①董事会和高级管理层的有效监控 ②完善的国别风险管理政策和程序 ③完善的国别风险识别、计量、监测和控制过程 ④完善的内部控制和审计

以下属于风险管理策略的是（ ）。 ①风险规避 ②风险分散 ③风险对冲 ④风险补偿与准备金

（ ）是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保障。

根据不同的压力情景，证券公司压力测试可采用（　　）。

证券公司战略风险管理的基本做法包括（　　）。 ①明确董事会和高级管理层的战略风险管理职责 ②建立清晰的战略风险管理流程，包括战略风险的识别、评估、监控和报告等 ③采取恰当的战略风险管理方法 ④...

流动性风险应急计划应符合以下（　　）要求。 ①合理设定应急计划触发条件 ②规定应急程序和措施，明确各参与人的权限、职责及报告路径 ③列明应急资金来源，合理估计可能的筹资规模和所需时间 ④充分考...

风险限额管理包括（　　）等环节。 ①使用会计信息系统 ②风险限额设定 ③风险限额监测 ④超限额处理

期权风险取决于（　　）等因素。 ①基础资产的价格 ②离期权到期日的时间 ③基础资产价格波动性 ④无风险利率

证券公司在进行压力测试时，应当遵循以下（　　）原则。 ①全面性原则 ②实践性原则 ③审慎性原则 ④前瞻性原则

风险管理的“三道防线”指的是在金融机构内部构造出三支对风险管理承担不同职责的团队和管理部门，相互之间协调配合，分工协作，并通过独立、有效的监控，提高主体的风险管理有效性。这三道防线是指（　　）。 ①...

（　　）是金融机构开展风险管理的基础前提。

以下（　　）属于风险管理策略。

风险管理的本质特征是（　　）。