证劵从业(新版)

（　　）是金融交易和风险管理行为的基本特征。

下面属于风险管理的方法是（　　）。 ①风险预防 ②风险规避 ③风险分散 ④风险补偿

（　　）是指由经营、管理以及其他行为或外部事件导致利益相关方对金融机构产生负面评价的风险。

（　　）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

下列关于市场风险的说法中错误的是（　　）。

（　　）通常被定义为“公司融资类客户、交易对手或公司持有证券的发行人在无法履行合同义务的情况下，给公司造成损失的可能性，或者相关信用质量发生恶化情况下，给公司造成损失的可能性。”

常用的信用风险限额指标包括（　　）。 ①单一客户贷款集中度限额 ②单一集团客户授信集中度限额 ③VaR限额④行业限额

证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。下列（　　）属于证券公司董事会承担的责任。 ①建立完备的信息技术...

下列对于风险转移的说法中，正确的是（　　）。 ①风险转移可分为保险转移和非保险转移 ②保险转移是通过向保险公司支付保费的方式，将风险转移给保险公司 ③非保险转移通常采用担保和备用信用证等方式将风...

操作风险管理的方法有（　　）。 ①内部控制 ②保险 ③业务外包 ④IT技术应用 ⑤数据治理和管理 ⑥业务持续计划

从市场层面衡量流动性风险的指标不包括（　　）。

信用风险的构成要素分析以（　　）为中心。

按照风险因素划分，金融风险不包括（　　）。

（　　）描述市场在正常情况下可能出现的最大损失。

（　　）是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变的压力下的表现状况。

下列关于风险管理的说法中正确的是（　　）。 ①事前管理决定了风险管理是一种积极管理 ②现代风险管理是一种全面的风险管理，以企业的股东价值和社会价值增长为总体目标 ③风险管理的目标是创造价值 ④...

（　　）是金融机构的核心竞争力。

下列关于风险与金融产品和投资的说法错误的是（　　）。

金融风险的（　　）是指在风险事件未发生之前通过运用一定的防范性措施，以防止损失的实际发生或将损失控制在一定的可承受范围之内。

证券公司声誉风险管理应遵循以下（　　）原则。 ①全程全员原则 ②预防第一原则 ③审慎管理原则 ④快速响应原则