证劵从业(新版)

按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（　　）个月未因执业行为违法违规受到处罚。

证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（　　）。

证券投资咨询人员，主要包括（　　）。 ①证券咨询顾问 ②证券投资顾问 ③证券评估师 ④证券分析师

接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指（　　）。

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知》，证券公司投资经理应当具备（　　）。 ①从事证券业务所需的专业能力 ②具有3年以上投资...

根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以（　　）。

证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（　　）开展覆盖全体工作人员的廉洁培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。

下列属于行业文化建设基本要求的是（　　）。 ①坚持依法合规，牢固发展基础 ②坚持诚实守信，恪守职业操守 ③坚持专业精神，提升服务能力 ④坚持稳健经营，促进健康发展

证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在（　　）解除之日起（　　）个工作日内，通过向中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。

证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于（　　）的规定。

证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，培训时间不少于（　　）个小时。

证券经纪人可以从事的活动包括（　　）。 ①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 ②向客户介绍证券投资的基本知识 ③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 ④向客户...

《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为做出了具体规定，以下正确的是（　　）。 ①从业人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力 ②从业人员应当公平对待所有客户，不...

根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（　　） 个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登...