证劵从业(新版)

（　　）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

“合规、诚信、专业、稳健”是证券业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向，下列选项中正确的是（　　）。 ①合规是底线 ②诚信是义务 ③专业是保证 ④稳健是特色

证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（　　）。

除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（　　），并加盖财务顾问单位公章。 ①部门负责人 ②内部核查机构负责人 ③财务顾问主办人 ④项目协办人

保荐机构应当指定（　　）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1名项目协办人。

对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件，说法错误的是（　　）。

下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是（　　）。

《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定包括（　　）。 ①委托与接受委托 ②签订委托合同 ③执业前培训和注册登记 ④证券经纪人对证券公司的资格审查

证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的，证券期货经营机构应当在（　　）个工作日内，向中国证券业协会有关派出机构报告。

下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（　　）。 ①签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查 ②应当遵循公平、效益、诚实信用的原则 ③合同内可以不明确代理期间 ④合同应该明确双方的...

证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（　　）个小时。

根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构包括（　　）。钉 题库 ①商业银行 ②政策性银行 ③证券公司 ④专业基金销售机构

保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（　　）。

证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到（　　）以上，应当回避。

证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（　　）的罚款。

根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（　　）。

从业人员离职的，所在机构应当自劳动关系（或委托代理关系）解除之日起（　　）个工作日内办理注销登记。