证劵从业(新版)

证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（　　）和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。

行业文化建设具有重要的意义，健康良好的行业文化是（　　）。 ①行稳致远的立身之本 ②服务实体经济的内在要求 ③全面深化资本市场改革的重要保障 ④防范金融风险的有力抓手

证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起（　　）个工作日内办理变更登记。

证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（　　）万元的交易，应当回避。

基金销售人员应符合的资质要求包括（　　）。 ①基金管理公司的全部基金销售人员应取得从业资格 ②证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询托活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格...

资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近（　　）年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务（　　）年以上的经历。

以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是（　　）。

证券期货经营机构应当于每年（　　）之前，向中国证券业协会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。

证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（　　）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。

按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该具备的条件不包括（　　）。

根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（　　）行为。 ①替客户办理账户开立、注销、转移 ②与客户约定分享投资收益 ③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 ...

根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员等级类别设为（　　）。 ①证券经纪人 ②证券投资咨询 ③保荐代表人 ④一般证券业务

委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部控制审批程序，协议中应明确约定（　　）。①服务内容②服务期限③法律法规...

证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过（　　）方式输送或者谋取不正当利益。 ①侵占或者挪用受托资产 ②不公平对待不同投资组合，在不同账...