证劵从业(新版)

证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度，下列说法正确的是（　　）。

下列关于保荐机构及其保荐代表人执业行为规范的说法，错误的是（　　）。

关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是（　　）。

证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过（　　）方式输送或者谋取不正当利益。 ①侵占或者挪用受托资产 ②不公平对待不同投资组合，在不同账...

下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ.证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 Ⅱ.证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等 Ⅲ.证券经纪人可...

证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以（　　）方式输送或者谋取不正当利益。 ①以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权 ②以非公允价格为利益关系人配...

从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（　　）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。

申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近（　　）未受过刑事处罚的条件。

下列人员中，属于应取得基金销售人员从业资格的有（　　）。 Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员 ...

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具有从事证券业务（　　）年以上的经历。

下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ.证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 Ⅱ.证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等 Ⅲ.证券经纪人可...

下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（　　）。 Ⅰ．李某仅具有高中学历 Ⅱ．董某进入证券行业刚满1年 Ⅲ．付某为美国国籍 Ⅳ．侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目

根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以（　　）。