证劵从业(新版)

《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为做出了具体规定，以下正确的是（　　）。 ①从业人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力 ②从业人员应当公平对待所有客户，不...

对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件，说法错误的是（　　）。

以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（　　）。

申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近（　　）未受过刑事处罚的条件。

下列关于保荐机构及其保荐代表人执业行为规范的说法，错误的是（　　）。

下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制 Ⅱ.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业...

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具有从事证券业务（　　）年以上的经历。

资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近（　　）年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。

下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（　　）。 Ⅰ．李某仅具有高中学历 Ⅱ．董某进入证券行业刚满1年 Ⅲ．付某为美国国籍 Ⅳ．侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目

证券经纪人可以从事的活动包括（　　）。 ①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 ②向客户介绍证券投资的基本知识 ③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 ④向客户...

按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（　　）。 ①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 ②基金管理公司、基金...

证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起（　　）个工作日内办理变更登记。

根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员等级类别设为（　　）。 ①证券经纪人 ②证券投资咨询 ③保荐代表人 ④一般证券业务

下列人员中，属于应取得基金销售人员从业资格的有（　　）。 Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员 ...