证劵从业(新版)

保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（　　）。

从业人员离职的，所在机构应当自劳动关系（或委托代理关系）解除之日起（　　）个工作日内办理注销登记。

从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（　　）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。

下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是（　　）。

按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（　　）个月未因执业行为违法违规受到处罚。

按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（　　）年未受过刑事处罚的条件。

从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事（　　）业务活动。 Ⅰ.营销 Ⅱ.客户账户开立 Ⅲ.客户资金存管 Ⅳ.客户账户销户

证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循（　　）原则，即对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（　　）。

下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是（　　）。

按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（　　）个月未因执业行为违法违规受到处罚。

保荐机构应当指定（　　）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1名项目协办人。

按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（　　）年未受过刑事处罚的条件。

从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事（　　）业务活动。 Ⅰ.营销 Ⅱ.客户账户开立 Ⅲ.客户资金存管 Ⅳ.客户账户销户

证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循（　　）原则，即对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制 Ⅱ.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业...