以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求,不符合规定的是( )。
A与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应建立制衡机制
B与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核,复核应留痕迹
C非常规业务操作应当事先审批
D涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹
相关试题
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以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求,不符合规定的是( )
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中国证监会于2010年4月发布的《关于加强证券经纪业务管理的规定》,明确了证券经纪业务管理的一般要求有()。
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从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》,中国证监会及其派出机构可视情况采取的措施有( )。 ①责令改正 ②监管谈话 ③出具警示函 ④暂不受理与行政许可有关的文件 ⑤责
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关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法,正确的有( )。 Ⅰ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制 Ⅱ.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务
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根据我国《证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为()。