证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度,下列说法正确的是( )。
A证券公司董事会决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任
B证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控
C每年5月1日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告
D如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避
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证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度,下列说法正确的是( )。
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介机构廉洁从业监管的意见》规定,证券公司应在公司层面建立健全廉洁从业管理领导机制和基本制度安排,鼓励证券公司将廉洁从业管理目标和总体要求等纳入公司章程。证券公司主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责
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构廉洁从业监管的意见》规定,证券公司应当建立健全内部控制制度,系统评估和识别廉洁从业风险点,将廉洁从业风险纳入全面风险管理体系,制定全面有效的事前防范、事中管控、事后追责体系机制,完善廉洁从业内部规
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强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》规定,证券公司应当对从业人员加强廉洁培训和教育,建立健全廉洁从业承诺制度,树立全员廉洁从业理念,培育廉洁从业文化。证券公司应当对从业人员廉洁从业情况进行定期考察和
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根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,下列关于证券公司投资银行类业务内部控制组织体系的说法,正确的是( )。