证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括( )。
A公司证券投资咨询业务许可证明原件
B申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表
C申请注册为证券分析师的人员基本信息表
D公司证券投资顾问人员管理制度
相关试题
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证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括( )。
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供证券投资顾问服务的人员的要求,正确的有( )。 Ⅰ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师 Ⅱ.应当具有证券投资咨询执业资格 Ⅲ.须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问 Ⅳ.证券投资顾问不
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向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问可以同时注册为证券分析师,但不能同时从事证券分析工作。()
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据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券 研究报告的发布人、发布日期 Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
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证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务,或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务,所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在( )个工作日内,向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。