一家银行正在为其反洗钱独立审查做准备，这项审查每两年在合规专员的指导下进行。银行的审计部门将进行审查。合规专员将在提交董事会之前审查最终报告。这种情况什么问题？（单选）
AA 审查必须由银行外的一组执行
BB 最后报告必须直接提交董事会
CC 每年必须进行独立的审查
DD 与审查进程的管理有利益冲突
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另一种考法：一家银行正在为其反洗钱独立审查做准备，这项审查每两年在合规专员的指导下进行。银行的审计部门将进行审查。合规专员将在提交董事会之前审查最终报告。这种情况有什么问题?
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银行进行每两年一次的独立反洗钱审查，合规专员带领，银行审计部门审核，合规专员审查后提交给董事会，这波操作有以下哪个问题:
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法人员通知银行合规专员，他正在调查一项保险欺诈计划，该计划似乎使用银行雇员的账户进行交易。执法专员指的由合规专员起草的有关一个可疑空头支票交易的报告，要求提交进一步的信息。合规专员应该采取什么行动?
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一家银行的合规专员正在审查一名分行出纳员编制的内部报告报告显示,过去三周,一个普通客户同一天在两个不同的分行存入了55500美元现金现金总是大面额的混合货币哪一项活动证明提交可疑交易报告是合理的?(单
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一位新的合规专员正在审查该银行的反洗钱计划，并注意到风险评估已于六个月前完成。从那时起，银行又收购了另一家金融机构，重新命名了内部记录组，并简化了现金处理程序。哪些因素导致合规专员更新银行的风险评估?