证劵从业(新版)

风险的应对主要是证券公司根据风险识别、计量、监控及预警等情况，针对不同类别、不同发生概率及不同损失程度的风险所采取的应对措施，主要包括（　　）等。 ①风险偏好管理 ②风险限额 ③感知风险 ④风...

从机构层面衡量流动性风险的资产负债结构指标不包括（　　）。

传统信用风险转移的方法主要有（　　）。 ①信用保险 ②辛迪加贷款 ③贷款出售 ④资产互换

常用的市场风险限额包括（　　）。 ①交易限额 ②风险限额 ③止损限额 ④敏感度限额

操作风险损失数据收集主要基于（　　）等几个方面。 ①内部损失数据 ②外部损失数据。 ③情景分析 ④业务环境和内部控制因素

按照证券类机构业务类型分类，信用风险主要来自但不限于以下（　　）业务。 ①股票质押式回购交易、约定回购式证券交易、融资融券等融资类业务 ②互换、场外期权、远期、信用衍生品等场外衍生品业务 ③债券...

5Cs系统是指（　　）。 ①品德和资本 ②还款能力 ③抵押 ④经营环境

2009年，巴塞尔委员会总结了引人中央交易对手的优点（　　）。 ①减少了交易对手暴露和操作风险 ②提高了交易对手信用风险管理水平和担保品管理的有效性 ③提高了衍生品市场的透明度 ④一定能阻止发...

（　　）依据RAROC最大化原则，将风险指标分解至公司的不同层面、不同业务线乃至具体组合与策略，将风险控制在可以承受的合理范围之内，使风险大小与风险管理能力和资本实力相匹配。

（　　）通常来源于整个经济体系，而不是交易对手或金融机构内部。

（　　）是指在交易中需要迅速而且大规模地买进或者卖出证券，不能按照预定价位成交而多支付的成本。

（　　）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。

（　　）是因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险。

（　　）是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保障。

（　　），是指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

下列属于巴塞尔银行监管委员会进一步明确的操作风险的类型的是（ ）。 ①就业制度和工作场所安全 ②客户、产品和业务活动 ③实物资产的损坏 ④营业中断和信息技术系统瘫痪

证券公司声誉风险管理应遵循以下（ ）原则。 ①全程全员原则 ②预防第一原则 ③审慎管理原则 ④快速响应原则

下列关于不同类别风险说法不正确的是（ ）。

下列表现形式属于操作风险的有（）。 Ⅰ．内部欺诈 Ⅱ．外部欺诈 Ⅲ．实物资产损坏 Ⅳ．营业中断

声誉风险的来源主要有（ ）。 ①战略规划、公司治理、资产负债管理等管理活动 ②产品或服务的设计、提供或推介等业务开展或投资活动 ③内部控制设计、执行以及系统控制的重大缺陷 ④股东、关联方或其...