证劵从业(新版)

下列对于风险规避的说法中，正确的是（　　）。 ①风险规避策略，是指金融机构通过拒绝或退出某一业务或市场来消除本机构对该业务或市场的风险暴露 ②风险规避策略的应用对象往往是金融机构不擅长承担和管理的...

外部评级的特点与优势主要在于（　　）。 ①评级机构独立性和客观性强 ②外部评级结果的社会透明度高 ③在企业国际化背景下，大型评级公司能够取得广泛的信用信息，使评级更加全面 ④外部评级机构大多数...

市场风险衡量方法有（　　）。

市场的流动性是由（　　）维度因素决定的。 ①深度，即执行大规模交易而不对价格产生过度影响的能力 ②密度，即买卖价格的缺口，资产的买卖价差越小，流动性越好 ③即时性，即交易执行的速度 ④弹性，即...

声誉风险管理的方法包括（　　）。 ①事前识别与评估 ②应急机制 ③媒体沟通和信息披露 ④舆情监测分析

流动性覆盖率的计算公式为（　　）。

金融机构应当制订应急计划，确保能够及时应对和处理紧急或危机情况。应急计划的目标是（　　）。

基于（　　）定义下风险的双向测度是现代风险管理发展的重要基础。

关于风险与损失，下列说法中错误的是（　　）。

关于风险管理，人们在生活与工作中呈现出两种具有明显差异、甚至对立的语言体系，以下不属于风险专业语言的是（　　）。

关键风险指标一般包括（　　）。 ①资产损失率 ②案件发生率 ③失败交易数量 ④员工流动率 ⑤客户投诉次数 ⑥错误和遗漏的频率及严重程度

根据马科维茨组合投资理论，投资组合的多样化可以分散非系统性风险，当投资组合中的资产种类数目趋近于无穷大，组合的非系统性风险将趋于零。因此，有效的投资组合就是选择彼此之间相关系数（　　）的资产组合，在不...

根据金融学对企业价值的定义，作为未来现金流贴现值之和的价值受（　　）因素影响。 ①每期的现金流 ②贴现率 ③收益率 ④期限

根据导致市场风险因素的不同，市场风险一般划分为（　　）。 ①利率风险 ②外汇风险 ③股票价格风险 ④商品风险

风险转移可分为（　　）。 ①合同转移 ②非保险转移 ③计划转移 ④保险转移

风险限额管理有（　　）等环节。 ①风险限额设定 ②风险限额设定监测 ③超限额处理 ④全面风险计量

风险限额管理过程主要包括（　　）。 ①风险限额的设定 ②风险限额的监测 ③风险限额的调整 ④风险限额的控制

风险识别是指（　　）的过程。 ①对影响各类目标实现的潜在事项或因素予以全面识别 ②依据风险定义进行系统分类 ③鉴定风险性质 ④找出风险原因

风险规避主要是通过（　　）来实现。

风险管理的流程主要包括（　　）。 ①风险的识别 ②风险的衡量 ③风险的应对 ④风险的监测、预警与报告