证劵从业(新版)

证券公司的融资管理应符合以下要求（　　）。 ①分析正常和压力情境下未来不同时间段的融资需求和来源 ②加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中管理，适当设置集中度限额 ③加...

战略风险是指证券公司在追求短期商业目的和长期发展目标的过程中，因不适当的发展规划和战略决策给证券公司造成损失或不利影响的风险。战略风险取决于以下（　　）方面。 ①战略目标的兼容性 ②为实现这些目标...

在证券投资中，多样化投资的（　　）策略成为投资者（尤其是机构投资者）消除非系统性风险的基本策略。

在风险管理中，风险识别的主要内容包括（　　）。

与其他风险策略相比，风险控制策略最突出的特征是（　　）。

以下属于风险应对的是（　　）。 ①风险偏好管理 ②风险定价与拨备 ③风险限额 ④风险缓释

要确定一个金融机构或资产组合的VaR值或建立VaR的模型，必须确定的基本要素有（　　）。 ①确定持有期限 ②确定波动率 ③置信水平的选择 ④调整的频率

现代信用风险转移方法不包括（　　）。

现代风险管理是一种全面的风险管理，以企业的股东价值和社会价值增长为总体目标，从（　　）等多个层面，对金融机构所有的风险因子、所有的业务线路和产品、所有的分支机构和所有的人员和完整的经营过程进行的管理过...

下面关于风险，说法正确的是（　　）。 ①风险识别是进行风险管理的基础工作和前提条件 ②市场风险包括股票价格风险、债券价格风险、商品价格风险、金融衍生品价格风险等 ③某债券发行人不能如期还本付息、...

下列属于压力测试原则的是（　　）。 ①全面性原则 ②实践性原则 ③审慎性原则 ④前瞻性原则

下列属于信用风险构成要素的是（　　）。 ①违约概率 ②违约损失率 ③违约风险暴露 ④预期损失和非预期损失

下列属于巴塞尔银行监管委员会进一步明确的操作风险的类型的是（　　） ①雇员活动和工作场所安全性风险 ②客户、产品及业务活动中的操作性风险 ③实物资产损坏 ④营业中断或信息技术系统瘫痪

下列选项不属于金融风险的是（　　）。

下列关于买卖价差法的说法中，正确的是（　　）。 ①常用的价差指标包括买卖价差、有效价差与实现的价差等 ②买卖价差是指做市商愿意买入和卖出一项金融工具的价格之差 ③证券买卖价差是投资收益的重要组成...

下列关于风险与波动性的说法中正确的是（　　）

下列关于风险限额的认识，正确的是（　　）。 ①限额管理体现了风险管理是一种积极的事前管理 ②限额管理是一种对风险的实时动态管理 ③限额管理体现了任何金融产品是风险和收益的组合，投资是以风险换收益...

下列关于风险偏好和风险容忍度的认识，正确的是（　　）。 ①风险偏好是战略性的，通常以定性描述为主。风险容忍度是风险偏好的具体体现，是对风险偏好的进一步量化和细化 ②风险偏好是公司战略目标的一个重要...

下列对于风险准备金策略的说法中，正确的是（　　）。 ①风险准备金策略，是指金融机构针对风险事件发生的可能性提取足够的准备性资金，以保证损失发生之后能够很快被吸收，从而保障金融机构仍然能够正常运行 ...

下列对于风险限额的相关概念，说法正确的是（　　）。 ①限额管理体现了风险管理是一种积极的事前管理 ②限额管理是一种对风险的实时动态管理 ③限额管理体现了任何金融产品是风险与收益的组合，投资是以风...